证券从业资格考试的考试用书由证券业协会指定，证券从业资格考试科目为市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金和证券发行与承销一共五科，2012年9月、12月及2013年上半年全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

《证券从业资格考试:证券交易(2010-2011)(根据2010年最新大纲修订)》自2009年出版以来，得到众多证券从业人员的青睐，经过多次修订完善，日趋成熟。2010年我国证券从业资格考试大纲及内容变化较大，我们组织相关专家根据最新大纲修订编写，并为每道模拟试题进行详细解析。此套书荣获“2009年全行业优秀畅销品种”奖，希望今年的努力能够再创佳绩。

从业人员资格考试，作为一种规范的行业準入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。

第一章 证券交易概述

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

考点预测题

参考答案

第二章 证券交易程式

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券交易程式概述

第二节 证券账户和证券託管

第三节 委託买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

考点预测题

参考答案

第三章 特别交易事项及其监管

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

考点预测题

参考答案

第四章 证券经纪业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的行销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防範

考点预测题

参考答案

第五章 经纪业务的相关实务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网路投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

考点预测题

参考答案

第六章 证券自营业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第七章 资产管理业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第八章 融资融券业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第九章 债券回购交易

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

考点预测题

参考答案

第十章 证券登记与交易结算

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券登记

第二节 清算与交收的含义

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防範

考点预测题

参考答案

2012年新版大纲在《证券业从业人员资格考试大纲(2011)》的基础上，进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%;修订目录中涉及法规25件，占2011年大纲参考法规目录中的法规总数的38.64%。

与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新。

与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、併购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、巨观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

第一章　证券交易概述

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元

第二章　证券交易程式

第一节　证券交易程式概述

第二节　证券账户和证券託管

第三节　委託买卖

第四节　竞价与成交

第五节　交易结算

第三章　特别交易事项及其监管

第一节　特别交易规定与交易事项

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理

第四章　证券经纪业务

第一节　证券经纪业务概述

第二节　证券经纪业务的营运管理

第三节　证券经纪业务的行销管理

第四节　证券经纪业务的风险及其防範

第五节　证券经纪业务的监管和法律责任

第五章　经纪业务相关实务

第一节　股票网上发行

第二节　分红派息、配股及股东大会网路投票

第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作

第四节　代办股份转让

第五节　期货交易的中间介绍

第六章　证券自营业务

第一节　证券自营业务的含义与特点

第二节　证券公司证券自营业务管理

第三节　证券自营业务的禁止行为

第四节　证券自营业务的监管和法律责任

第七章　资产管理业务

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节　资产管理业务的基本要求

第三节　定向资产管理业务

第四节　集合资产管理业务

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节　资产管理业务的监管和法律责任

第八章　融资融券业务

第一节　融资融券业务的含义及资格管理

第二节　融资融券业务的管理

第三节　融资融券业务的风险及其控制

第四节　融资融券业务的监管和法律责任

第五节　转融通业务

第九章　债券回购交易

第一节　债券质押式回购交易

第二节　债券买断式回购交易

第三节　债券回购交易的清算与交收

第十章　证券登记与交易结算

第一节　证券登记

第二节　证券交易清算与交收

第三节　结算账户的管理

第四节　证券交易的结算流程

第五节　结算风险及防範

后记

2013年《证券交易》考试大纲

注：第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。

证券交易

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程式特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程式、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防範。

第一章 证券交易概述

掌握证券交易的定义、特徵和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章 证券交易程式

熟悉证券交易的基本程式。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券託管和证券存管的概念；掌握我国证券託管制度的内容。

掌握委託指令的内容；熟悉证券委託的形式；掌握委託受理的手续和过程；掌握委託执行的申报原则和申报方式；熟悉委託指令撤销的条件和程式。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标準。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程式。

第三章 特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协定交易平台业务的有关规定；熟悉迴转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章 证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关係的确立过程；熟悉《证券交易委託代理协定》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委託人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务行销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务行销监管的基本要求；

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防範措施；

熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章 经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网路投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务範围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务範围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章 证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第七章 资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产託管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理契约应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计画的备案与批准程式；熟悉集合资产管理计画说明书的基本内容；熟悉集合资产管理契约应包括的基本事项和主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防範措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章 融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户徵信调查、客户的选择标準；熟悉融资融券业务契约与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的範围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第九章 债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章 证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联繫与区别；掌握清算与交收的原则；

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防範措施。